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四川省融資擔保業協會關于征求《四川省融資擔保機構高級管理人員履職能力測試管理辦法(征求意見稿)》意見的函

省內各融資擔保機構:

按照四川省地方金融監督管理局指示精神,協會起草了《四川省融資擔保機構高級管理人員履職能力測試管理辦法(征求意見稿)》。可通過以下途徑和方式提出反饋意見:

1.電子郵箱:[email protected]

2.通訊地址:成都市高新區交子大道365號中海國際中心F21

聯系人:蔣麗       聯系電話:028-61511357

請于2019111日前將經本單位主要領導簽章的書面意見反饋我會,無意見也請書面回復。

 

 

附件:《四川省融資擔保機構高級管理人員履職能力測試管理辦法(征求意見稿)》

 

 

四川省融資擔保業協會   

2019年12      

附件


四川省融資擔保機構高級管理人員

履職能力測試管理辦法

(征求意見稿)

 

第一章 總則

第一條 為推動四川省轄內融資擔保機構高級管理人員管理能力,進一步提升經營管理能力和水平,促進融資擔保行業合法、穩健運行,制定本辦法。

第二條 辦法所稱高級管理人員是指融資性擔保機構的總經理、副總經理、首席風險官、首席合規官、財務負責人以及其他對公司經營管理具有決策權或者對公司風險控制起重要作用的人員。

第三條 四川省地方金融監督管理局(以下簡稱“省金融局”)是高級管理人員履職能力測試(以下簡稱“高管測試”)的組織機構,四川省融資擔保業協會(以下簡稱“協會”)是高管測試的承辦機構。

第二章 組織機構職責


第四條 協會統一籌建高管測試工作,履行以下職責:
(一)制定測試規則
(二)確定測試科目,制定測試大綱;
(三)
根據實際需要組織編寫、出版、發行測試統編教材;
(四)確定測試方式、測試時間和測試頻次,發布測試計劃
和公告;
(五)受理高管測試咨詢;
(六)組織測試命題工作;
(七)組織測試考務工作;
(八)
公布測試年度優秀榮譽
(九)
測試違紀情況報送監管部門
(十)根據實際情況建立測試信息系統;
(十一)與高管測試有關的其他職責(年度培訓達標60%課時)。

 

第三章 高級管理人員履職能力測試

 

第五條 各融資擔保機構報名參加高管測試的人員(以下簡稱“報考人員”),應當符合下列條件:
(一)具有完全民事行為能力;
(二)
具有大專以上文化程度;
(三)省金融局及協會規定的其他條件。

 

第六條 因前年度參加高管測試時作弊或擾亂考場秩序受到處分的融資擔保機構報考人員,不能報名參加高管測試;已經辦理報名手續參加測試的,報名及測試成績無效:
第七條 四川省融資擔保機構高管測試科目由科目一和科目二組成。
科目一:國家通用法律法規;
科目二:
融資擔保行業專業知識
   
協會可根據行業發展需要,酌情調整或增加者相關的測試科目。

第八條 測試實行百分制。測試成績協會會定期將結果行文報送省金融局,供其對《四川省法人融資擔保公司分類評價指標》一級指標公司治理狀況下屬的二級指標人力資源考核單項的評審依據。
第九條 協會應建立四川省融資擔保機構高管測試信息系統,記錄參加測試人員個人基本信息,包括測試科目、測試時間、測試過程、測試成績、違紀違規信息等。 

         

第四章 題庫管理


第十條 測試命題應按照測試大綱的要求,遵循標準化、
規范化、專業化的原則,樹立四川省融資擔保機構高管測試的公信力。
第十一條 測試命題管理工作由四川省融資擔保業協會秘書處負責。
第十二條 協會指定專人專崗負責題庫管理。責任人要不斷對題庫進行動態維護和更新,持續完善題庫建設,優化題庫試題結構與內容,確保測試試題的安全性和時效性,以適應行業最新發展需求。
第十三條 題庫管理按照檔案管理相關規定保存并遵守協會有關保密規定。

第十四條 題庫管理人員有違反高管測試保密相關規定的,協會予以解聘;情節嚴重的,協會可依照有關規定做出處分或者移交相關部門追究其責任。

 

第五章 測試實施


第十五條 協會組織實施測試考務工作。本辦法所稱測試考務工作是指高管測試的測試報名、考區考點設置、考場安排、考場監督、 試卷評閱、測試成績和考務信息管理等。
第十六條 協會根據需要可委托社會專業服務機構和地方行業協會協助承擔部分或全部測試考務工作,并與其簽署協議,規定所承擔的測試考務工作的標準和要求,明確雙方的權利和義務。
   
協會應加強對委托的測試服務機構的管理,制定測試實施方案,明確測試組織任務、要求和責任,保障測試組織工作的順利開展。測試服務機構應當嚴格按照實施方案組織測試。
第十七條 協會按照有關規定制定高管測試現場規則。

第十八條 測試主考、測試監考、測試巡考等人員要認真履行職責,監督報考者遵守規則
第十九條 報考人員應當按要求如實填寫報名表,保證其提供的信息真實、準確和完整。
第二十條 報考人員在規定的測試時間,攜帶有效身份證件到指定考場參加測試。
  
有效身份證件包括居民身份證、護照、 港澳居民來往內地通行證、臺灣居民來往大陸通行證和其他有效旅行證件等合法有效身份證明文件。
第二十一條 各融資擔保機構應依據測試布置及時通知高管人員參與測試,因故不能參與的,應提前5個工作日向協會發送書面請假函。無故缺考的,一概視為自動放棄。
第二十二條 協會每年向主管部門報送各融資擔保機構參加高管測試的人數及結果。

 

第六章 測試紀律


第二十三條 參加高管測試的報考人員不符合報名條件,弄虛作假參加測試的,取消其測試成績。
第二十四條 參加測試人員有以下情形之一,經測試監考人員提醒后不改正的,該科測試成績按無效處理:
(一)攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的;
(二) 在考場或者其他禁止的范圍內,喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序行為的;
(三) 在測試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;
(四)未經考場工作人員同意在測試過程中擅自離開考場的;
(五) 其他違紀違規行為。
第二十五條 參加測試人員有以下情形之一的,該科測試成
績按無效處理,并在1年內不得報名參加高管測試:
(一) 使用或提供偽造、涂改身份證件的;
(二) 幫助他人作答,縱容他人抄襲的;
(三) 抄襲或協助他人抄襲與測試內容相關材料的;
(四) 使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的;

(五) 其他嚴重違紀違規行為。
第二十六條  協會工作人員及其他考務人員在測試工作中玩忽職守、徇私舞弊的,視情節輕重按照有關規定進行處理。

第七章 附 則


第二十七條 本辦法自頒布之日起實施。





























































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